证券公司的业务活动应遵循哪些规则

证券公司应遵循的业务规则有：

证券公司保荐业务规则 证券公司保荐业务规则全文

证券公司保荐业务规则 证券公司保荐业务规则全文

证券公司保荐业务规则 证券公司保荐业务规则全文

证券公司保荐业务规则 证券公司保荐业务规则全文

1)从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由证券监督管理机构规定。

2)建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合作。

3)自营业务必须以自己名义进行，不得借他人名义或者以个人名义进行。自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。不得将其自营账户借给他人使用。

4)遵守证券经纪业务规则，不得将客户的变易结算资金和证券归入其自有财产，妥善保管委托记录，严格按照客户委托进行交易，不得接受客户的全权委托或承诺买卖的 收益 ，不得私下接受客户委托。

5)证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照的规定并经监督管理机构批准。

6)证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部。

证券公司的保荐业务指什么？

为上市公司申请上市承担职责并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保的证券公司。

保荐人在有效保荐期限内，应当履行下列职责：

（一）确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；

（二）在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》；

（三）辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；

（四）辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认；

（五）及时回复本所的质询；

（六）辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务；

（七）协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。

（八）确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务；

（九）本所规定的其他。

扩展资料

证券公司实施保荐制度应做到五点：认真学习保荐制度相关法规和知识；严格履行注册登记诚信申报的义务；切实强化意识；顺应变革，调整投资银行业务模式；不断改善证券公司内部管理模式，建立健全激励和约束机制。

据去年第十八号令，证券发行上市保荐制度已于二00四年二月一日起正式实施。实施保荐制度旨在建立市场力量对证券发行上市进行约束的机制。

保荐制度的有关法规对发行上市的体系进行了明确界定，建立落实和追究机制。保荐制度的监管安排将有力推动证券公司及其从业人员树立自觉意识，真正做到诚实守信和勤勉尽责，进而从源头上提高上市公司质量。

证券市场全面实施保荐制度，可进一步提高上市公司质量，进一步加大中介机构的作用，强化市场约束机制，推动发行制度由核准制向注册制转变。与此同时，还能为证券公司创造一个良好的竞争环境，实现优胜劣汰。

参考资料来源：百度百科——保荐人

参考资料来源：网——史美伦对国内证券公司实施保荐制度提出五点要求

证券公司的业务活动应遵循哪些规则

证券公司的业务活动应遵循业务风险隔离制度、证券自营规则等。

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有法人地位的有限公司或者股份有限公司。

证券公司（SecuritiesCompany）是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。

狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。

关于保荐代表人资格应当具备的条件的说法，错误的是（ ）。

【】：A

ABCD三项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第4条规定，保荐机构履行保荐职责，应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，近 5 年内具备 36 个月以上保荐相关业务经历、近 12 个月持续从事保荐相关业务，近 3 年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律或者的行政处罚、重大行政监管措施。

证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织非准入型的水平评价测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。

E项，《证券公司保荐业务规则》第8条规定，协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，验证拟任保荐代表人是否熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平。专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的， 所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料，且

其应在近六个月内完成保荐业务相关培训 90 学时。协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括下列中的任意四项可视为充足：

（一）具备八年以上保荐相关业务经历；

（二）近三年内在符合《保荐办法》第二条规定的两个证券发行项目中担任过项目组成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚措施的项目除外）；

（三）具有金融、经济、会计、法律相关专业硕士研究生以上学历；

（四）取得法律职业资格；

（五）取得注册会计师资格。

符合下列条件之一的，可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试：

（一）具备十年以上保荐相关业务经历，且近两年内在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚措施的项目除外）；

（二）从事证券发行上市保荐相关监管工作十年以上。

证券发行上市保荐业务管理办法

章总则条为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：

（一）首次公开发行股票并上市；

（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；

（三）证券监督管理委员会（以下简称“”）认定的其他情形。第三条证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向申请保荐机构资格。

保荐机构履行保荐职责，应当指定依照本办法规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。

未经核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。第四条保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。第五条保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。

保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。第六条同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。第七条发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的。

保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的。第八条依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。第二章保荐机构和保荐代表人的资格管理第九条证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：

（一）注册资本不低于1亿元，净资本不低于5000万元；

（二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；

（三）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；

（四）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；

（五）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；

（六）近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；

（七）规定的其他条件。第十条证券公司申请保荐机构资格，应当向提交下列材料：

（一）申请报告；

（二）股东（大）会和董事会关于申请保荐机构资格的决议；

（三）公司设立批准文件；

（四）营业执照复印件；

（五）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明；

（六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；

（七）内部风险评估和控制系统及执行情况的说明；

（八）保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况；

（九）经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表；

（十）保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明；

（十一）研究、销售等后台支持部门的情况说明；

（十二）保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其；

（十三）证券公司指定联络人的说明；

（十四）证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担的承诺函，并应由全体董事签字；

（十五）要求的其他材料。

什么是证券公司的承销与保荐业务呢？

证券承销是指发行人委托证券经营机构向公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开发行证券，依法应当由证券公司承销。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券承销是证券经营机构证券发行人发行证券的行为。它是证券经营机构基础的业务活动之一。根据证券经营机构在承销过程中承担的和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。包销是指发行人与承销机构签订合同，由承销机构买下全部或销售剩余部分的证券，承担全部销售风险。

适用于那些资金需求量大、知名度低而且缺乏证券发行经验的企业。投标承购通常是在投资银行处于被动竞争较强的情况下进行的。采用这种形式发行的证券通常信用较高，受到投资者欢迎的证券。代销一般是由投资银行认为该证券的信用等级较低，承销风险大而形成的。这时投资银行只接受发行者的委托，其销售证券，如在规定的期限内发行的证券没有全部销售出去，则将剩余部分返回证券发行者，发行风险由发行者自己承担。

赞助推销是指当发行公司增资扩股时，其主要对象是现在股东，但又不能确保现有股东均认购其证券，为防止难以及时筹集到所需资金，甚至引起本公司股票价格下跌，发行公司一般都要委托投资银行办理对先有股东发行新股的工作，从而将风险转嫁给投资银行。《中华公司法》规定，股份有限公司向公开发行新股，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。承销包括包销和代销两种方式，承销协议中应当载明承销方，承销期满，尚未售出的股票按照承销协议约定的包销或者代销方式分别处理。

《证券发行上市保荐业务管理办法》，共七章，八十三条（含附则），这是为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（令第412号）等有关法律、行政法规而制定的。该办法自2009年6月14日起施行，《证券发行上市保荐制度暂行办法》（令第18号）、《首次公开发行股票辅导工作办法》（证监发2001125号）同时废止。

个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合本办法第十一条第（四）项、第（五）项和第（六）项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到行政处罚的，撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐代表人资格。个人通过认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加证券业协会或者认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。